中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

证监发[2007]56号

各证券公司，各期货公司：
　　根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
　　
中国证券监督管理委员会
　 二○○七年四月二十日
　　
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
　　
第一章 总则
　　第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
　　第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
　　第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
　　第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
　　 相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
　　
第二章 资格条件与业务范围
　　第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
　　（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
　　（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
　　（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
　　（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
　　（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
　　（六）具有满足业务需要的技术系统；
　　（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
　　第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：
　　（一） 净资本不低于12亿元；
　　（二） 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；
　　（三） 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
　　（四） 净资本不低于净资产的70％。
　　中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
　　第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：
　　（一）介绍业务资格申请书；
　　（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；
　　（三）净资本等指标的计算表及相关说明；
　　（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；
　　（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；
　　 （六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；
　　（七）关于技术系统准备情况的说明；
　　（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；
　　（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
　　第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
　　第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
　　（一） 协助办理开户手续；
　　（二） 提供期货行情信息、交易设施；
　　（三） 中国证监会规定的其他服务。
　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
　　第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
　　（一）介绍业务的范围；
　　（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；
　　（三）介绍业务对接规则；
　　（四）客户投诉的接待处理方式；
　　（五）报酬支付及相关费用的分担方式；
　　（六）违约责任；
　　（七）中国证监会规定的其他事项。
　　双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。
　　证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
　　第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
　　
第三章 业务规则
　　第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
　　第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
　　第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
　　第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
　　第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
　　证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
　　第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
　　（一）受托从事的介绍业务范围；
　　（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
　　（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
　　（四）客户开户和交易流程、出入金流程；
　　（五）交易结算结果查询方式；
　　（六）中国证监会规定的其他信息。
　　中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
　　第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
　　第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
　　证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
　　第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
　　第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
　　第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
　　第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
　　第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
　　第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
　　证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
　　第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
　　证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
　　发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
　　
第四章 监督管理
　　第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
　　第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
　　第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
　　第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
　　第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
　　第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
　　（一） 未经许可擅自开展介绍业务；
　　（二） 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
　　（三） 代理客户进行期货交易、结算或者交割；
　　（四） 收付、存取或者划转期货保证金；
　　（五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保；
　　（六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
　　（七） 代客户下达交易指令；
　　（八） 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
　　（九） 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
　　（十） 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
　　（十一） 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
　　
　　第五章 附则
　　第三十三条 本办法自发布之日起施行。

河北省石家庄市人民政府


石家庄市人民政府令
（第157号）


　　《石家庄市病媒生物预防控制管理办法》已经二○○七年十月十二日市第十一届人民政府第六十八次常务会议讨论通过，现予发布。自二○○七年十二月一日起施行。


市长　冀纯堂

2007年10月17日



石家庄市病媒生物预防控制管理办法




　　第一条　为了预防控制病媒生物的孳生和扩散，改善城乡卫生环境，防止疾病传播，保障人体健康，促进经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国传染病防治法》和《河北省爱国卫生条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。



　　第二条　本市行政区域内的病媒生物预防控制适用本办法。



　　第三条　本办法所称病媒生物是指直接或间接危害人体健康，传播人类疾病，影响生产生活的鼠、蚊、蝇、蟑螂、臭虫、蚂蚁、蚤、虱、蜱、螨等有害生物。



　　第四条　病媒生物预防控制坚持政府组织、部门协作、单位负责、全民参与、综合预防控制的原则，实行集中消杀与日常消杀相结合，群众预防控制与专业消杀服务相结合，环境治理控制孳生条件与直接消杀相结合。



　　第五条　各级人民政府应当制定病媒生物预防控制工作规划，将病媒生物预防控制经费列入年度财政预算，加强公共卫生设施建设，开展公共环境病媒生物预防控制，组织动员全社会参加病媒生物预防控制活动。



　　第六条　市爱国卫生运动委员会负责全市病媒生物预防控制工作的组织、管理、协调、监督和检查，县（市）、区爱国卫生运动委员会负责本行政区域内的病媒生物预防控制工作。各级爱国卫生运动委员会办公室负责病媒生物预防控制的日常管理工作。



　　第七条　爱国卫生运动委员会委员部门按照各自职责，组织实施病媒生物预防控制工作：

　　（一）建设行政主管部门负责建设工地病媒生物预防控制工作的管理；

　　（二）城市管理行政主管部门负责城市供排水系统、道桥等市政公用设施和垃圾处理场、转运站、公共厕所、垃圾点等环境卫生设施的病媒生物预防控制工作；

　　（三）园林行政主管部门负责广场、绿地的病媒生物预防控制工作；

　　（四）卫生行政主管部门负责病媒生物密度日常监测、抗性监测、药效实验和防制技术指导工作；

　　（五）农业行政主管部门负责农村灭鼠工作；

　　（六）宣传、工商、商务、教育、交通、房管等委员部门按照各自职责做好病媒生物预防控制工作。



　　第八条　乡(镇)人民政府、街道办事处及村(居)民委员会应当组织辖区内的单位、村(居)民开展杀灭病媒生物及其清除和治理孳生场所的活动。



　　第九条　村（居）民住宅内的病媒生物预防控制由房屋使用人或所有人负责。

　　居民小区公共部位和共用设施的病媒生物预防控制，实行物业管理的，由物业管理企业负责实施；未实行物业管理的，由居委会负责组织产权单位或小区居民实施。



　　第十条　各单位的生产、经营、办公、教学等区域内病媒生物预防和控制工作，由本单位负责；公共场所的病媒生物预防和控制工作由主管部门或者主管单位负责；责任不明确区域的病媒生物预防和控制工作由市、县（市）、区爱国卫生运动委员会办公室负责。



　　第十一条　预防病媒生物孳生应当采取下列措施：

　　(一)及时清除易孳生病媒生物的积水、有机废弃物，堵塞易孳生病媒生物的缝隙和孔洞；

　　(二)厕所、下水道、电缆(讯)沟、垃圾和污物收集容器、存(积)水处，应当密闭、冲洗、消杀、平整、疏通；

　　(三)化粪池应当加盖密封，定期清掏，粪便无害化处理；

　　(四)设置防蝇门、防蝇窗、防鼠门、防鼠网、防鼠台等设施；

　　（五）其它有效措施。



　　第十二条　餐饮、食品加工销售、仓储、农贸市场、商场超市、医院、学校、屠宰场、养殖场等应当建立预防控制病媒生物的制度，并定期检查。



　　第十三条　病媒生物预防控制标准应达到以下标准：

　　（一）每15平方米为一标准房间，布放20×20厘米滑石粉两块，一夜后阳性粉块不超过3％；有鼠洞、鼠粪、鼠咬痕等鼠迹房间不超过2％；

　　（二）单位和居民小区内、外环境各种存水容器和积水中，蚊幼及蛹的阳性率不超过3％；

　　（三）宾馆、饭店、食品加工销售、商场超市、医院、学校等单位有蝇房间不得超过1％，其他单位不得超过3％，平均每个阳性房间不超过3只；加工直接入口食品的场所不得有蝇；

　　（四）每15平方米为一标准房间，室内有蟑螂的阳性房间不超过3％，平均每间房蟑螂不超过5只；有蟑螂粪便、蜕皮、死蟑螂等蟑迹的房间不超过5％。加工直接入口食品的场所不得有蟑螂。



　　第十四条　卫生行政主管部门可指定或委托疾病预防控制机构等单位对单位和居民区进行病媒生物密度监测。

　　被监测单位不得以任何理由拒绝监测，不得挪动和损坏监测器具。



　　第十五条　单位和个人经营、使用的杀灭病媒生物药品和器械应当符合国家规定和标准，严禁经营和使用国家禁用的剧毒灭鼠、杀虫药品。



　　第十六条　经营杀鼠剂的单位应当依法取得杀鼠剂经营资格。

　　申请经营杀鼠剂的，应当按照国家有关规定取得《危险化学品经营许可证》和农药经营资格后向爱国卫生运动委员会或农业行政部门提出申请。杀鼠剂经营资格的核准城市由市爱国卫生运动委员会负责，农村由县级以上农业部门负责，核准的经营单位应报同级安全生产监督管理部门备案。



　　第十七条　病媒生物预防控制服务机构应当依法登记注册；应当具有固定的办公场所、储存药品的器械的专用库房和经业务培训的专业技术服务人员。

　　病媒生物预防控制服务机构取得营业执照后二十日内，应当到市爱国卫生运动委员会办公室备案。



　　第十八条　病媒生物预防控制服务机构从事消杀服务时，应当使用符合国家有关规定的药品和器械，并达到《河北省有害生物防制服务质量要求》。



　　第十九条　鼓励病媒生物预防控制服务机构依法成立和加入行业协会，制定行业规范，加强行业自律。



　　第二十条　对符合下列条件的单位和个人，由各级人民政府或各级爱国卫生运动委员会办公室给予表彰、奖励：

　　（一）开展病媒生物预防控制工作成绩显著的；

　　（二）在病媒生物预防控制中，组织协调工作突出的；

　　（三）在病媒生物预防控制科研工作中有较大贡献的。



　　第二十一条　违反本办法规定的，由县级以上人民政府主管爱国卫生工作的行政部门按下列规定给予处罚：

　　（一）违反第十三条规定的，处以100元以上2000元以下的罚款，并责令限期改正；

　　（二）违反第十四条第（二）款规定的，处以100元以上1000元以下的罚款并承担重新监测的费用；损坏监测器具的应承担赔偿责任；

　　（三）违反本办法第十七条第一款规定的，处以1000元以上3000元以下罚款，并责令限期改正。



　　第二十二条　本办法自2007年12月1日起施行。