贵州省六盘水市人民政府办公室


关于印发六盘水市水库库区水域安全生产管理办法的通知

市府办发〔2010〕84号


各县、特区、区人民政府，各经济开发区管委会，市人民政府各部门、各单位，中央、省属驻市有关单位：
　　《六盘水市水库库区水域安全生产管理办法》已经2010年4月16日市人民政府第46次常务会议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。


　　二〇一〇年五月十二日


六盘水市水库库区水域安全生产管理办法

　　第一章 总 则

　　第一条 为贯彻落实贵州省人民政府办公厅印发的《贵州省大中型水库库区水域安全生产管理办法》（黔府办发〔2009〕87号），进一步落实各级人民政府及其有关部门和生产经营单位在水库库区水域（以下简称“库区水域”）的安全生产职责，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《贵州省安全生产条例》和《贵州省水库大坝安全管理办法》等法律法规和有关规定，制定本办法。
　　第二条 本办法所称水库是指市境范围内的人工水库、人工湖泊、天然湖泊、山塘等，库区水域按照水库坝顶高程线或者正常水位线以下划定。六盘水市库区水域所在地各级人民政府及其有关部门、生产经营单位适用本办法。
　　第三条 库区水域生产经营单位是安全生产的责任主体；库区水域所在地各级人民政府及其有关部门是监督生产经营单位安全生产的监督管理责任主体，承担本行政区域、本部门职责范围内安全生产工作的监督管理。
　　第四条 库区水域安全生产监督管理坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，实行“属地管理”和“谁主管，谁负责”，“谁审批、谁发证、谁负责”的原则。
　　第五条 库区水域所在地各级人民政府及其有关部门的主要负责人是本行政区域、本部门职责范围内安全生产工作监督管理的第一责任人，对库区水域安全生产工作负领导责任；生产经营单位主要负责人是生产经营单位安全生产的第一责任人，必须建立健全安全机构，完善各项安全管理规章制度，保障安全投入，确保本单位的生产安全。

　　第二章 生产经营单位职责

　　第六条 库区水域生产经营单位的安全生产主体责任主要包括以下内容：
　　（一）具备法律法规和国家标准、行业标准规定的安全生产条件。
　　（二）对本单位在库区水域新建、改建、扩建项目，依法实施建设项目安全设施“三同时”（同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）。
　　（三）依法设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员和水上救援人员。
　　（四）依法为本单位从业人员缴纳工伤保险费。
　　（五）依法组织从业人员参加安全生产教育培训，取得相应从业资格证书。
　　（六）依法对重大危险源实施监控，发现安全事故隐患应立即采取措施整改；对不能立即整改的，应要求从业人员停止作业，并加强监控，待隐患消除后方可继续作业。
　　（七）按规定存储安全生产风险抵押金。
　　（八）对从业人员提供符合规定的劳动防护用品和救生器具，对乘船人员提供救生器具，并指导、监督其正确佩戴和使用。
　　（九）按规定提取和使用安全生产费用，确保资金投入能满足安全生产需要。
　　（十）建立健全安全生产责任制和各项规章制度、操作规程。
　　（十一）定期组织船舶进行安全检验。
　　（十二）库区水域建设单位应向交通（海事）管理机构申请实施库区水域通航安全论证；负责大坝安全管理范围内的安全生产工作；负责库区水域淹没公路、桥梁、渡口、码头等设施的补偿及修复。
　　（十三）抗旱、防洪、泄洪、水位调整等重要事项应当办理行政许可的，库区水域经营单位须报有关行政主管部门许可，并按行政许可严格执行；抗旱、防洪、泄洪、水位调整等影响水上交通安全的，应当提前48小时通知县级以上交通（海事）部门；紧急情况下，应当立即通知县级以上交通（海事）部门，并协助交通（海事）部门采取必要措施，保障水上交通安全。
　　（十四）在库区水域从事生产经营活动需经行业管理部门办理安全行政许可的，应依法取得相关安全生产许可。
　　（十五）按规定报告生产安全事故，及时组织开展生产安全事故抢险救援，并做好各项善后工作。
　　（十六）法律法规规定的其他安全生产责任。
　　第七条 生产经营单位的主要负责人履行下列职责：
　　（一）建立健全本单位安全生产责任制，明确船主及船员、救生员、安全管理人员及其他从业人员的安全生产职责。
　　（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。
　　（三）保证本单位安全生产所需资金投入。
　　（四）督促、检查本单位的安全生产工作，定期或不定期研究本企业安全生产问题，及时消除生产安全事故隐患。
　　（五）组织制定并实施本单位的事故应急救援预案，开展应急救援预案演练。
　　（六）法律法规规定的其他职责。

　　第三章 地方各级政府职责

　　第八条 市人民政府及其有关部门负责辖区内库容1000万立方米至1亿立方米（不含1亿立方米）的水库（以下简称“中型水库”）库区水域安全生产，县（特区、区）政府及其有关部门负责库容10万立方米至1000万立方米（不含1000万立方米）的水库（以下简称“小型水库”）库区水域安全生产，乡（镇）人民政府及其有关部门负责库容小于10万立方米以下的山塘水域安全生产，跨行政区域的水库、山塘库区水域安全生产由上一级政府及其有关部门负责。市、县（特区、区）、乡（镇）人民政府依照法律法规履行以下职责：
　　（一）负责库区水域安全生产工作，督促行业主管部门依法履行安全生产监管职责，及时协调、解决库区水域安全生产重大问题。
　　（二）涉及库区水域安全生产的事项，按照法律法规需要审查批准（包括批准、核准、许可、注册、认证、颁发证照等）或者验收的，严格依照有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件和程序进行审查，不符合规定的，不得批准或验收通过。
　　（三）对未依法取得相关行业部门批准或验收合格的单位和个人，擅自从事库区水域生产经营活动的，发现或者接到举报后应当立即予以取缔或制止，并依法处理。
　　（四）将库区水域安全生产纳入国民经济和社会发展总体规划，加强库区水域产业政策引导，调整和优化产业结构，淘汰不符合产业政策和不具备安全生产条件的工艺和设施，督促生产经营单位提高安全生产水平。
　　（五）建立健全市、县（特区、区）、及乡（镇）库区水域安全生产监督管理机构，落实人员、经费、装备，确保与工作任务相适应，将工作经费纳入同级财政预算，确保库区水上安全监管工作必需的经费投入。
　　（六）库区水域涉及多个县及县以上行政区域的，库区周边县及县级以上人民政府要建立安全管理联席会议制度和联动管理机制，加强信息沟通，研究解决库区安全生产中存在的问题。
　　（七）依法组织对库区水域安全状况和库区水域生产经营单位的监督检查，督促生产经营单位全面贯彻落实国家和省有关安全生产法律法规和政策，纠正违法行为，消除事故隐患。
　　（八）把库区水域安全生产纳入辖区内安全生产控制考核指标体系，全面落实市、县（特区、区）、乡（镇）和生产经营单位安全生产责任。
　　（九）加大库区水域安全生产投入，加快库区码头、渡口、旅游景区等基础设施建设；加快科技兴安建设，积极推广安全生产先进适用技术。
　　（十）按有关规定组织划定本行政区域内水库大坝安全管理范围和库区保护范围。
　　（十一）组织制定本行政区域内库区水域生产安全事故应急救援预案，建立健全应急救援体系，配备应急救援装备和器材，定期组织库区水域应急救援演练，负责库区水域事故应急救援和沉船事故搜救打捞工作。
　　（十二）建立有效的库区水域安全生产预警机制和应对自然灾害的预警联合处置机制，建立健全灾害预防和救助体系。
　　（十三）开展对库区周边群众的安全法律、法规和应急知识的宣传教育，提高人民群众的安全自我保护意识。
　　（十四）依法组织开展库区水域一般和较大生产安全事故调查，严肃追究事故责任人员和责任单位的责任，并向社会公布事故处理情况，及时统计和上报生产安全事故。
　　（十五）法律法规规定的其他职责。

　　第四章 部门职责

　　第九条 市级相关部门负责辖区内中型水库及其库区水域生产经营单位的安全生产监督管理职责，县级相关部门负责辖区内小型水库及其库区水域生产经营单位的安全生产监督管理职责，乡级相关部门负责辖区内山塘及其库区水域生产经营单位的安全生产监督管理职责。各部门主要职责分工如下：
　　第十条 交通（海事）部门职责：
　　（一）依法实施库区水域交通安全监督管理，负责库区水域水上交通安全日常检查及专项整治。
　　（二）组织和参与库区水域港口、码头、浮动设施的建设和建设项目安全“三同时”评价、验收及安全管理。
　　（三）负责库区水域航道划定、施工，负责航标的设置、校正和清理。
　　（四）负责库区水域客运、货运、旅游船舶数量的总体规划和对上述船舶的载重量、乘客定额及航线的审核或审批工作。
　　（五）负责库区水域客运、货运、旅游船舶、浮动设施的检验登记。
　　（六）负责或配合有关部门开展船员的技能培训、适任培训和水上安全培训教育；负责船员的考试、颁证工作。
　　（七）负责督促船舶所有人建立健全安全管理规章制度。
　　（八）负责对库区水域水上水下作业项目进行安全评估和作业许可，参与公安部门、体育管理部门对库区水域举办的各种群众性活动和体育运动的审批。
　　（九）依法取缔库区水域各类非法营运船舶，整治低质量船舶，打击无证驾驶等违法行为。
　　（十）督促库区水域客运、货运、旅游船舶落实消防安全责任制，负责上述船舶的消防安全检查、备案及消防安全宣传教育，组织并指导相关单位、船主和船员参加消防培训；监督检查库区水域相关责任单位和船舶消防设施配备和火灾隐患整改情况，依法对违法行为进行处罚。
　　（十一）推广、引导库区水域客运、货运、旅游船舶应用安全生产先进适用技术，并建立健全管理制度，确保正常使用。
　　（十二）参与或配合库区水域船舶生产安全事故的调查。
　　（十三）承担涉及水上交通安全生产方面的工作。
　　第十一条 农业部门职责：
　　（一）负责库区非通航水域的水产养殖发展规划及渔业船舶的造册登记工作和相关行政许可事项；负责清理、取缔通航水域水产养殖碍航设施。
　　（二）负责库区水域渔业船舶的安全技术状况检验。
　　（三）负责渔业船员的水上安全培训教育。
　　（四）对渔业船舶水上交通安全依法实施监督检查。
　　（五）负责或参与库区水域渔业船舶沉船事故应急救援和搜救打捞工作。
　　（六）配合库区水域渔业船舶生产安全事故的调查。
　　（七）承担涉及库区渔业安全生产方面的工作。
　　第十二条 水利（地方电力）部门职责：
　　（一）负责库区水利工程设施的安全生产监督管理，按有关规定监督水利行业水库大坝安全管理范围。
　　（二）负责水利行业库区水闸、船闸的安全生产监督管理和监控。
　　（三）负责水库防汛抗旱指挥调度。
　　（四）协助政府和有关部门做好库区水域安全监管和事故防范工作。
　　（五）编制水利行业库区水域水闸、船闸安全生产事故应急预案，定期组织演练。
　　（六）参与或配合库区水域生产安全事故的调查。
　　（七）承担涉及库区水利行业安全生产方面的工作，督促检查各项工作和措施的落实情况。
　　第十三条　发展改革部门职责：
　　（一）负责将库区水域安全生产基础设施和技术支撑体系建设纳入基本建设项目计划，将安全生产事故应急救援体系建设纳入发展计划，并督促、协调有关部门组织实施。
　　（二）负责制定和发布有关产业政策，支持先进的生产工艺技术建设项目，对不符合安全要求的落后项目不予审批、核准和备案。
　　（三）负责将库区周边建设项目安全设施“三同时”作为审批、核准、备案、竣工验收的重要依据，监督建设单位将安全设施投入纳入建设项目概算。
　　第十四条　教育部门职责：
　　（一）负责将水上交通安全教育纳入库区水域周边学校（含民办学校）义务教育的重要内容，普及安全知识，提高师生安全意识和自我安全防范及保护能力。
　　（二）负责监督库区水域周边学校（含民办学校）履行安全管理责任，会同有关部门查处库区水域周边学校（含民办学校）安全管理方面失职、渎职或违法行为。
　　第十五条 公安部门职责：
　　（一）依法严格管理库区民用爆炸物品，打击库区水域非法爆破行为。
　　（二）负责库区水域大型群众性活动、体育活动的安全管理，对大型群众性活动、体育活动实行安全许可制度，配合各级地方人民政府和有关部门开展各项专项检查。
　　（三）打击破坏水域安全设施违法行为，依法查处涉及库区水域安全生产的刑事犯罪案件和治安管理案件。
　　（四）参与库区水域生产安全事故应急救援和抢险工作。
　　第十六条　建设部门职责：
　　（一）建立健全库区范围内的风景名胜区安全生产保障制度，加强安全管理。
　　（二）配合制定库区范围内风景名胜区的事故应急救援和抢险工作预案。
　　（三）配合开展库区范围内风景名胜区生产安全事故的调查处理。
　　第十七条　旅游部门职责：
　　（一）做好旅游行业的安全监督管理工作，组织开展旅游行业安全生产宣传教育工作。
　　（二）督促、检查库区水域旅游单位（包括旅行社、旅游星级饭店、旅游景区景点等），打击、取缔非法旅行社，严禁旅游单位组织游客乘坐不符合安全规定的船舶。
　　（三）指导、督促库区水域旅游单位建立健全安全管理制度。
　　（四）配合有关部门做好游客聚集场所的安全管理工作。
　　（五）配合旅游船舶沉船事故的救援和搜救工作。
　　（六）参与相关部门对库区水域发生的旅游安全事故调查工作。
　　第十八条　电力监管部门职责：
　　（一）负责库区电力行业和大坝的安全生产监督管理。
　　（二）督促企业建立健全安全生产规章制度，落实安全生产责任制，消除事故隐患。
　　（三）组织和开展库区水域电力行业安全生产大检查、安全生产专项检查，督促落实安全事故防范措施，组织对安全生产状况进行分析、诊断、评估和评价。
　　（四）配合或参与库区水域电力行业生产安全事故的调查。
　　第十九条 安全生产监督管理部门职责：
　　（一）对库区安全生产实施综合监督管理，参与或组织相关部门起草库区水域安全生产方面的规范性文件。
　　（二）参与有关部门制定库区水域安全生产发展规划，定期分析和预测库区水域安全生产形势，研究、协调和解决库区安全生产综合监督管理中的重大问题。
　　（三）负责发布库区水域生产安全事故信息，负责库区水域生产安全事故调度统计分析工作。
　　（四）指导库区水域有关安全评价、安全培训、安全咨询等社会中介组织相关工作，并进行监督检查。
　　（五）指导库区水域安全生产宣传教育工作，负责安全生产监督管理人员的安全教育培训、考核工作；依法组织、指导并监督特种作业人员（特种设备作业人员除外）的考核工作和生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员（有特殊规定的除外）的安全资格考核工作；监督检查库区船舶经营单位安全培训工作。
　　（六）监督检查库区水域新建、改建、扩建工程项目的安全设施“三同时”情况，监督检查重大危险源监控、管理和事故隐患的整改情况，依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位。
　　（七）参与有关部门制定库区水域安全生产科技规划，组织、指导安全生产重大科学技术研究和技术推广示范工作。
　　（八）受本级政府的委托，依法组织库区水域生产安全事故的调查处理工作，指导、协调和参与生产安全事故应急救援工作。
　　（九）完成政府和上级安全监管部门交办的库区水域其他安全生产事宜。
　　第二十条 本办法自公布之日起30日后开始执行。




中国证券业协会


证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）



目录

第一章 总则
第二章 股份挂牌
第三章 股份转让
第一节 一般规定
第二节 委托
第三节 申报
第四节 成交
第五节 结算
第六节 报价和成交信息发布
第七节 暂停和恢复转让
第八节 终止挂牌
第四章 主办券商
第五章 信息披露
第六章 其他事项
第七章 违规处理
第八章 附则

第一章 总则
第一条 为规范中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统（以下简称“代办系统”）报价转让试点工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规，制定本办法。
第二条 证券公司从事推荐非上市公司股份进入代办系统报价转让，代理投资者参与在代办系统挂牌的非上市公司股份的报价转让（以下简称“报价转让业务”），适用本办法。
第三条 参与股份报价转让试点的非上市公司、证券公司、投资者等应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及有关业务规则的规定。
第四条 证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应勤勉尽责地履行职责。
第五条 证券公司应督促挂牌公司按照中国证券业协会（以下简称“协会”）规定的信息披露要求履行信息披露义务。
挂牌公司可自愿进行更为充分的信息披露。
第六条 参与挂牌公司股份报价转让的投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，可以是下列人员或机构：
(一) 机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；
(二) 公司挂牌前的自然人股东；
(三) 通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；
(四) 因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东；
(五) 协会认定的其他投资者。
挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。
第七条 协会依法履行自律性管理职责，对证券公司从事报价转让业务进行自律管理。
第八条 本办法下列用语的含义为：
“主办券商”是指取得协会授予的代办系统主办券商业务资格的证券公司。
“推荐主办券商”是指推荐非上市公司股份进入代办系统挂牌，并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商。
“挂牌公司”是指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司。
“报价系统”是指深圳证券交易所提供的代办系统中专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的技术设施。

第二章 股份挂牌
第九条 非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须具备以下条件：
（一）存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（二）主营业务突出，具有持续经营能力；
（三）公司治理结构健全，运作规范；
（四）股份发行和转让行为合法合规；
（五）取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；
（六）协会要求的其他条件。
第十条 非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。
申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协议。
第十一条 推荐主办券商应对申请股份挂牌的非上市公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，出具推荐报告，并向协会报送推荐挂牌备案文件。
第十二条 协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券商出具备案确认函。
第十三条 推荐主办券商取得协会备案确认函后，应督促非上市公司在股份挂牌前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。
证券登记结算机构是指中国证券登记结算有限责任公司。
第十四条 投资者持有的非上市公司股份应当托管在主办券商处。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。
主办券商应将其所托管的非上市公司股份存管在证券登记结算机构。
第十五条 非上市公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入代办系统转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
控股股东和实际控制人依照《中华人民共和国公司法》的规定认定。
第十六条 挂牌前十二个月内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股份进行过转让的，该股份的管理适用前条的规定。
第十七条 挂牌前十二个月内挂牌公司进行过增资的，货币出资新增股份自工商变更登记之日起满十二个月可进入代办系统转让，非货币财产出资新增股份自工商变更登记之日起满二十四个月可进入代办系统转让。
第十八条 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股份发生转移的，后续持有人仍需遵守前述规定。
第十九条 股份解除转让限制进入代办系统转让，应由挂牌公司向推荐主办券商提出申请。经推荐主办券商审核同意后，报协会备案。协会备案确认后，通知证券登记结算机构办理解除限售登记。
第二十条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份按《中华人民共和国公司法》的有关规定应当进行或解除转让限制的，应由挂牌公司向推荐主办券商提出申请，推荐主办券商审核同意后，报协会备案。协会备案确认后，通知证券登记结算机构办理相关手续。

第三章　股份转让
第一节　一般规定
第二十一条 挂牌公司股份必须通过代办系统转让，法律、行政法规另有规定的除外。
第二十二条 投资者买卖挂牌公司股份，应持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司人民币普通股票账户。
第二十三条 投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理。
投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。
第二十四条 挂牌公司股份转让时间为每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
遇法定节假日和其他特殊情况，暂停转让。
第二十五条 投资者买卖挂牌公司股份，应按照规定交纳相关税费。
第二节　委托
第二十六条 投资者买卖挂牌公司股份，应与主办券商签订代理报价转让协议。
第二十七条 投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。委托当日有效。
意向委托是指投资者委托主办券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。
定价委托是指投资者委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量股份的指令。
成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托主办券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。
第二十八条 意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。
第二十九条 意向委托和定价委托应注明证券名称、证券代码、证券账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系方式等内容。
成交确认委托应注明证券名称、证券代码、证券账户、买卖方向、成交价格、成交数量、拟成交对手的主办券商等内容。
第三十条 委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。
投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。
第三十一条 股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为0.01元。
第三节　申报
第三十二条 主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。
第三十三条 主办券商收到投资者卖出股份的意向委托后，应验证其证券账户，如股份余额不足，不得向报价系统申报。
主办券商收到投资者定价委托和成交确认委托后，应验证卖方证券账户和买方资金账户，如果卖方股份余额不足或买方资金余额不足，不得向报价系统申报。
第三十四条 主办券商应按有关规定保管委托、申报记录和凭证。
第四节　成交
第三十五条 投资者达成转让意向后，可各自委托主办券商进行成交确认申报。
投资者拟与定价委托成交的，可委托主办券商进行成交确认申报。
第三十六条 报价系统收到主办券商的定价申报和成交确认申报后，验证卖方证券账户。如果卖方股份余额不足，报价系统不接受该笔申报，并反馈至主办券商。
第三十七条 报价系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后，如系统中无对应的定价申报，该成交确认申报以撤单处理。
第三十八条 报价系统对通过验证的成交确认申报和定价申报信息进行匹配核对。核对无误的，报价系统予以确认成交，并向证券登记结算机构发送成交确认结果。
第三十九条 多笔成交确认申报与一笔定价申报匹配的，按时间优先的原则匹配成交。
第四十条 成交确认申报与定价申报可以部分成交。
成交确认申报股份数量小于定价申报的，以成交确认申报的股份数量为成交股份数量。定价申报未成交股份数量不小于3万股的，该定价申报继续有效；小于3万股的，以撤单处理。
成交确认申报股份数量大于定价申报的，以定价申报的股份数量为成交股份数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。
第五节 结算
第四十一条 主办券商参与非上市公司股份报价转让业务，应取得证券登记结算机构的结算参与人资格。
第四十二条 股份和资金的结算实行分级结算原则。证券登记结算机构根据成交确认结果办理主办券商之间股份和资金的清算交收；主办券商负责办理其与客户之间的清算交收。
主办券商与客户之间的股份划付，应当委托证券登记结算机构办理。
第四十三条 证券登记结算机构按照货银对付的原则，为非上市公司股份报价转让提供逐笔全额非担保交收服务。
第四十四条 证券登记结算机构在每个报价日终根据报价系统成交确认结果，进行主办券商之间股份和资金的逐笔清算，并将清算结果发送各主办券商。
第四十五条 主办券商应根据清算结果在最终交收时点之前向证券登记结算机构划付用于交收的足额资金。
第四十六条 证券登记结算机构办理股份和资金的交收，并将交收结果反馈给主办券商。
由于股份或资金余额不足导致的交收失败，证券登记结算机构不承担法律责任。
第四十七条 投资者因司法裁决、继承等特殊原因需要办理股份过户的，依照证券登记结算机构的规定办理。
第六节 报价和成交信息发布
第四十八条 股份转让时间内，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。
主办券商应在营业网点揭示报价和成交信息。
第四十九条 报价信息包括：委托类别、证券名称、证券代码、主办券商、买卖方向、拟买卖价格、股份数量、联系方式等。
成交信息包括：证券名称、证券代码、成交价格、成交数量、买方代理主办券商和卖方代理主办券商等。
第七节 暂停和恢复转让
第五十条 挂牌公司向中国证券监督管理委员会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证券监督管理委员会正式受理其申请材料的次一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。
第五十一条 挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停股份报价转让的，主办券商应暂停其股份报价转让，直至重大事项获得有关许可或不确定性因素消除。
　　因重大事项暂停股份报价转让时间不得超过三个月。暂停期间，挂牌公司至少应每月披露一次重大事项的进展情况、未能恢复股份报价转让的原因及预计恢复股份报价转让的时间。
第八节 终止挂牌
第五十二条 挂牌公司出现下列情形之一的，应终止其股份挂牌：
（一）进入破产清算程序；
（二）中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请；
（三）北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请；
（四）协会规定的其他情形。

第四章 主办券商
第五十三条 证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得协会授予的代办系统主办券商业务资格。
第五十四条 证券公司申请代办系统主办券商业务资格，应满足下列条件：
（一） 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；
（二） 具有不少于15家营业部；
（三） 协会规定的其他条件。
第五十五条 主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽职调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。
第五十六条 主办券商应持续督导所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公司治理结构。
第五十七条 主办券商发现所推荐挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为的，应及时报告协会。
第五十八条 主办券商与投资者签署代理报价转让协议时，应对投资者身份进行核查，充分了解其财务状况和投资需求。对不符合本办法第六条规定的投资者，不得与其签署代理报价转让协议。
主办券商在与投资者签署代理报价转让协议前，应着重向投资者说明投资风险自担的原则，提醒投资者特别关注非上市公司股份的投资风险，详细讲解风险揭示书的内容，并要求投资者认真阅读和签署风险揭示书。
第五十九条 主办券商应采取适当方式持续向投资者揭示非上市公司股份投资风险。
第六十条 主办券商应依照本办法第六条的规定，对自然人投资者参与非上市公司股份转让的合规性进行核查，防止其违规参与挂牌公司股份的转让。一旦发现自然人投资者违规买入挂牌公司股份的，应督促其及时卖出。
第六十一条 主办券商应特别关注投资者的投资行为，发现投资者存在异常投资行为或违规行为的，及时予以警示，必要时可以拒绝投资者的委托或终止代理报价转让协议。
主办券商应根据协会的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告协会。

第五章 信息披露
第六十二条 挂牌公司应按照本办法及协会相关信息披露业务规则、通知等的规定，规范履行信息披露义务。
第六十三条 挂牌公司及其董事、信息披露责任人应保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第六十四条 股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。
第六十五条 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。
第六十六条 挂牌公司披露的年度财务报告应当经会计师事务所审计。
第六十七条 挂牌公司未在规定期限内披露年度报告或连续三年亏损的，实行特别处理。
第六十八条 挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前一报价日，挂牌公司须发布股份解除转让限制公告。
第六十九条 挂牌公司可参照上市公司信息披露标准，自愿进行更为充分的信息披露。
第七十条 挂牌公司披露的信息应当通过专门网站发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于专门网站的披露时间。

第六章 其他事项
第七十一条 挂牌公司申请公开发行股票并上市的，应按照证券法的规定，报中国证券监督管理委员会核准。
第七十二条 挂牌公司可以向特定投资者进行定向增资，具体规则由协会另行制定。
第七十三条 挂牌公司控股股东、实际控制人发生变化时，其推荐主办券商应及时向协会报告。
第七十四条 挂牌公司发生重大资产重组、并购等事项时，应由主办券商进行督导并报协会备案。

第七章 违规处理
第七十五条 主办券商违反本办法的规定，协会责令其改正，视情节轻重予以以下处理，并记入证券公司诚信信息管理系统：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其推荐挂牌备案文件。
第七十六条 主办券商的相关业务人员违反本办法的规定，协会责令其改正，视情节轻重予以以下处理，并记入证券从业人员诚信信息管理系统：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停从事报价转让业务；
（四）认定其不适合任职；
（五）责令所在公司给予处分。
第七十七条 主办券商及其相关业务人员开展业务，存在违反法律、法规行为的，协会将建议中国证券监督管理委员会或其他机关依法查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附则
第七十八条 本办法由协会负责解释。
第七十九条 本办法经中国证券监督管理委员会批准后生效，自2009年7月6日起施行。