滁州市政府投资项目责任追究暂行办法
安徽省滁州市人民政府
关于印发《滁州市政府投资项目责任追究暂行办法》的通知
滁政〔2009〕29号
琅琊区、南谯区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《滁州市政府投资项目责任追究暂行办法》已经市政府第8次常务会议讨论通过，现予印发，请认真贯彻执行。
滁州市人民政府
二〇〇九年三月二十日
滁州市政府投资项目责任追究暂行办法
第一条 为认真贯彻实施《滁州市政府投资项目管理暂行办法》，加强对政府投资项目建设全过程的监督管理，落实项目建设责任制，确保项目建设规范有序进行，促进勤政廉政建设，根据《中华人民共和国行政监察法》及国家有关法律法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称政府投资项目是指使用市本级财政性资金、中央和省补助资金（含国债资金）以及用财政性资金作为还款来源或还款担保的借贷性资金投资建设的市本级城市基础设施项目和社会公益性项目。
第三条 在本市城市规划区范围内的政府投资项目的建设单位、负有管理和监督职能的政府相关部门及其工作人员违反本办法规定，需要追究责任的，适用本办法。
第四条 建设单位的工作人员、负有管理监督职能的政府相关部门中的工作人员，利用职务或者工作上的便利，有下列行为之一的，应当追究责任：
（一）授意或者强令审批机关违反有关规定办理审批手续，或者指使、纵容下级违法建设的；
（二）授意选择或者指定工程承包单位，影响公开、公平、公正竞争的；
（三）为亲属或特定关系人承包工程或材料供应提供方便的；
（四）指定使用建筑材料、建筑构配件和设备的；
（五）违反规定从事有偿中介活动的；
（六）以虚报、冒领等手段骗取财政资金，截留、挪用财政资金，违反规定扩大开支范围、提高开支标准的；
（七）其他违反相关规定干预工程建设活动的。
第五条 对政府投资项目负有管理监督职能的相关行政管理部门、单位及其工作人员违反有关规定的，应视情节追究相应责任。
（一）发展改革部门及其工作人员有下列行为之一的，应当追究责任：
1. 违反规定，受理、评审、审核、审批投资项目的；
2. 违反规定，擅自改变已批准的投资项目的。
（二）建设、规划、国土、环保等部门和单位及其工作人员有下列行为之一的，应当追究责任：
1. 滥用职权以及违反规定程序办理有关审批手续、发放许可证照，或者故意刁难、拖延办理影响工程正常建设的；
2. 违反规定自立收费项目、提高收费标准，或者擅自减免应当缴纳的工程建设有关税费的；
3. 在履行职责过程中，推诿、扯皮、办事效率低下，影响政府投资项目正常建设的；
4. 未按规定及时制止、纠正、查处工程监理合同备案、监理人员资质及人员变更、签证不实或不及时等问题的；
5. 未按规定及时制止、纠正、查处工程质量、安全生产等存在的问题或造成严重后果的。
（三）财政部门、政府投融资单位及其工作人员有下列行为之一的，应当追究责任：
1. 未按规定对政府投资项目的资金来源进行认真审核、审批的；
2. 未按规定及时拨付政府投资项目建设资金，影响项目正常建设的；
3. 对投资项目资金监管不力的；
4. 未按规定审查项目竣工财务决算的；
5. 未履行项目建设资金监管职责，造成财政性资金未按规定用途使用，导致财政资金损失浪费的。
（四）审计部门及其工作人员有下列行为之一的，应当追究责任：
1. 故意泄露国家秘密或被审计单位商业秘密的；
2. 隐瞒被审计单位财经违法违纪行为的，或审计中发现重大问题或案件线索不报告、不移交的；
3. 未按规定出具审计报告、作出审计决定的，审计工程造价结果显失公正的，出具虚假报告或出现重大报告质量问题、造成损失的；
4. 未按规定办理竣工决算审计，造成建设资金不能结算和决算的，或未严格审计项目概算的执行情况和项目竣工财务决算的；
（五）招标管理部门及其工作人员有下列行为之一的，应当追究责任：
1. 未按规定监督检查或者接受备案审查招投标有关文件资料，导致不符合招标条件的项目进行交易，造成不良后果的；
2. 对政府投资项目招投标交易活动中发现的违法违规行为未能及时有效制止、纠正，造成不良后果的；
3. 工作人员违反招投标交易操作程序、规则或者故意泄露交易秘密、干预招投标活动的；
4. 未能公正处理和解决招投标交易活动中发生的纠纷、争议、投诉的；
政府有关部门设立的专业招投标管理机构和其他具有招投标管理职能的机构以及有关工作人员的责任追究，参照本条执行。
（六）建设单位主管部门及其工作人员有下列行为之一的，应当追究责任：
1. 不按《滁州市政府投资项目管理暂行办法》规定履行相应职责的；
2. 干预项目招标投标的；
3. 不履行监管职能，导致项目建设工期、质量等出现问题或建设资金流失的；
（七）依照本办法负有对责任追究对象实施处分职责的部门、单位及其工作人员，故意拖延不作处分的，或对需要由其他部门处理或者处罚的问题，不及时向其他部门通报情况并移送相关资料的。
第六条 建设单位及其工作人员有下列行为之一的，应当追究责任：
（一）未按《滁州市政府投资项目管理暂行办法》等规定开展项目工作、脱离实际报批项目估算和概算，或不按规定程序进行项目申报审批、不按规定组织项目变更审批、不按规定执行项目建设法人制、招投标制、监理制、合同制的；
（二）规划、勘察、设计、施工、监理、跟踪审计、材料、设备等应当招标而未招标的，或应在市招标采购交易中心进行交易而违反规定私自在场外交易的，或肢解工程违法分包的；
（三）违反规定，擅自指定中标单位、虚假招投标，与投标者相互串通、泄露标底等，损害国家、集体利益和其他人合法利益的；
（四）定标后，无正当理由拒绝发放中标通知书，或者改变招标文件实质内容签订合同造成政府资金损失的；
（五）未按规定程序办理工程建设有关手续、许可证照擅自开工建设，或者采用欺骗等不正当手段取得有关手续、许可证照的；
（六）未经有关部门批准擅自扩大建设规模、提高建设标准、增加或者变更使用功能，造成项目建设超概算的；
（七）违反规定转移、侵占、挪用建设资金或者骗取政府建设资金的；
（八）未按规定及时制止、纠正或向有关部门反映工程监理单位人员资质及变更、签证不实或不及时等违法违规问题，或现场工作人员参与虚假签证的；
（九）对工程设计、施工的违法违规行为不制止、不纠正，造成工程质量和安全事故或项目建设资金流失的；
（十）未按国家有关规定签定合同，造成经济损失的，或未严格执行合同，不按规定进行会计核算、审计，导致建设资金多付、不能及时拨付，造成政府投资损失、影响社会稳定的；
（十一）工程竣工验收后，不按规定及时整理建设项目资料，导致资料缺失的，或阻碍、拖延审计或不能审计的，或未按国家有关规定验收或者验收不合格，擅自交付使用的；
（十二）发现施工承包单位有转包、违法分包及挂靠行为，未及时制止或协助有关部门查处的。
第七条 工程建设执法监督部门及其工作人员有下列情形之一的，追究有关责任者责任：
（一）未认真履行职责，对政府投资项目工程建设执法监督不力的；
（二）违反规定进行执法检查的；
（三）违反规定进行行政处罚的；
（四）在工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的；
（五）其他违法违纪行为。
第八条 各相关部门、单位工作人员在政府投资项目监督管理等公务活动中，有贪污、贿赂、挪用公款，以及收受各种名义的回扣、手续费、有价证券、支付凭证行为的，或发生重大质量、安全生产事故的，按有关法律、法规以及党纪政纪的规定处理。
第九条 各级国家机关、人民团体、国有企业、事业单位及其工作人员和村民委员会、社区居委会负责人应积极支持、配合政府投资项目的建设。违反规定，干扰、妨碍政府投资项目建设的，应追究责任者责任。
第十条 违反本办法的行为，给予以下责任追究：
情节较轻的，给予批评、通报批评、责令写出书面检查或诫勉谈话，并限期整改；情节较重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予停职、降职、免职、辞退等处理；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《行政机关公务员处分条例》等规定给予行政处分。上述组织处理和纪律处分可单处也可同时处理。
符合责任追究情形、造成严重后果和不良影响或者给国家、集体造成重大经济损失的，除追究责任领导和直接责任人员的责任外，根据党风廉政建设责任制有关规定追究相关部门和单位主要领导的责任。
第十一条 凡违反本办法需要给予责任追究的，由主管部门或单位根据干部管理权限依照有关程序作出处理，报市监察局备案。
市监察局可以根据需要，依法对性质严重、造成严重后果的行为进行直接查处。
第十二条 有下列行为之一的，可以从轻、减轻或者免予责任追究：
（一）在规定的期限内纠正违法行为，减轻损害的；
（二）检举、揭发其他单位或人员违反相关法律、法规和本办法行为，查证属实的。
第十三条 被处分人对行政处分决定不服的，可依法向作出处分决定的单位或者行政监察机关提出申诉。
第十四条 市本级政府及派出机构、人民团体、国有企业、事业单位及其工作人员按本办法执行。滁州经济技术开发区按本办法执行。各县（市、区）政府可参照执行。
第十五条 本办法由滁州市监察局、滁州市发展和改革委员会负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起施行。
关于试行养老保障委托管理业务有关事项的通知
中国保险监督管理委员会
关于试行养老保障委托管理业务有关事项的通知
保监发〔2009〕129号
各保监局、各养老保险公司：
为促进保险业积极参与构建多层次养老保障体系，推动养老保险专业化发展，我会决定由养老保险公司试行养老保障委托管理业务，现就有关事项通知如下：
一、本通知所称养老保障委托管理业务，是指养老保险公司作为受托人，接受政府部门、企事业单位等团体客户的委托，为其提供有关养老保障方案设计、账户管理、投资管理、待遇支付等服务。
二、养老保险公司开展养老保障委托管理业务，应当遵循积极稳妥、量力而行、收支平衡的原则，充分发挥商业保险在精算技术、账户管理、投资管理、风险管理和年金给付等方面的优势，完善业务管理流程，不断提高管理服务的质量和效率，维护委托人和受益人的利益。
三、养老保险公司开展养老保障委托管理业务，应当要求委托人提供下列材料：（一）经职工代表大会或董事会决议通过的养老保障管理方案，或有关政府部门对养老保障方案的批复、核准文件；（二）所有受益人名单和身份证件复印件。
四、养老保险公司开展养老保障委托管理业务，应向每个受益人签发有关保障凭证。
五、养老保障委托管理业务应当建立独立的养老保障委托管理基金，该基金独立于委托人、养老保险公司和其他任何为基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织的固有财产及其管理的其他财产。养老保障委托管理基金投资运用取得的收益，计入养老保障委托管理基金。
六、养老保险公司在受托经营养老保障委托管理业务时应履行下列职责：
（一） 建立、维护委托人和受益人账户信息，并向委托人和受益人提供账户查询服务；
（二）制定基金投资策略并进行投资管理；
（三）监督基金管理情况；
（四） 定期估值并与资产托管人核对；
（五）计算并办理待遇支付；
（六） 定期编制并向委托人提供养老保障委托管理报告；
（七） 妥善保存养老保障委托管理有关记录；
（八） 国家规定和合同约定的其他职责。
七、养老保障委托管理基金应当实行第三方托管。养老保险公司应选择合格的商业银行承担养老保障委托管理基金托管工作，托管银行的资格与职责按照中国保监会关于资产托管的有关规定执行。
八、养老保险公司可以自己承担养老保障委托管理业务的账户管理、投资管理等工作，也可以选择寿险公司、保险资产管理公司等其他合格的金融机构承担相应工作。
九、养老保险公司开展养老保障委托管理业务，不需要计提保险责任准备金，不纳入保险公司偿付能力监管范围。
十、养老保险公司开展养老保障委托管理业务的，应当开发产品，并向保监会备案。备案产品名称应符合格式：养老保险公司名称+说明性文字+养老保障委托管理产品。其中养老保险公司名称可以用全称或简称，说明性文字由各养老保险公司自定，字数不得超过10个。
十一、备案材料应在不迟于产品销售后7日内报送中国保监会。备案时，养老保险公司应向保监会提交下列材料一式两份：
（一）《养老保障委托管理产品备案报送材料清单表》，加盖公司公章；
（二）合同文本；
（三）投资账户说明书；
（四）本公司总精算师签署的产品精算报告；
（五）本公司总精算师声明书；
（六）法律责任人声明书；
（七）产品可行性报告；
（八）财务管理办法；
（九）业务管理办法；
（十）包含所有报告材料电子文档的光盘或者磁盘；（其中电子文档应为pdf格式，精算报告的电子文档和其他材料的电子文档应当分开）;
（十一）中国保监会规定的其他材料。
十二、养老保险公司开展养老保障委托管理业务，应当按照报备的“养老保障委托管理产品”，签订委托管理合同，明确各方的权利和义务。
十三、养老保险公司可以为委托人设置公共账户，用以记录委托人缴费中暂时未分配至受益人个人账户的金额和受益人离职后未归属权益的财产总额及其投资收益余额等账户信息。受益人个人缴费部分的权益不得计入公共账户。养老保险公司不得利用公共账户谋取非法利益。
十四、养老保障委托管理基金的投资范围及投资监管参照投资连结保险的有关规定执行。受托人应向委托人提供投资风险提示函，并要求委托人书面确认。受托人不得以任何形式向委托人承诺保证收益。
十五、养老保险公司开展养老保障委托管理业务，应根据实际运营成本收取管理费用。养老保险公司开展养老保障委托管理业务可以收取以下管理费用：
（一）初始费。初始费是养老保障委托管理基金进入受托资产专户之前一次性扣除的运营成本。初始费按照当期缴费总额的比例收取。
（二）管理费。管理费是养老保险公司为养老保障委托管理基金提供账户管理、投资管理、基金托管、待遇支付等服务的运营成本。管理费每年按照当年养老保障委托管理基金净值的比例收取。
十六、养老保障委托管理业务委托人提前解除合同的，养老保险公司可以按照解除合同时养老保障委托管理基金净值的比例，一次性收取解约费，作为办理合同解除手续的运营成本。养老保险公司应根据合同存续期限设置递减的解约费比例。
十七、养老保障委托管理业务委托人提前解除合同时，养老保险公司应当要求其提供已通知受益人解约事宜的有效证明，并以银行转账方式将养老保障委托管理基金退至委托人单位账户。
十八、养老保险公司应当按年度向委托人和有关监管部门报告养老保障委托管理基金管理情况。养老保险公司应于每年度结束后45个工作日内，向委托人和受益人提供上一年度的委托人单位账户和受益人个人账户权益报告。
十九、养老保险公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，防范有关非法行为。
二十、本通知自下发之日起执行，在本通知下发前已开展的养老保障委托管理业务，其后续管理应当按照本通知的规定执行。
中国保险监督管理委员会
二○○九年十二月十日