关于发布《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》的通知
上海证券交易所
关于发布《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》的通知
各上市公司：
为规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，确保相关业务的顺利进行，本所根据中国证监会《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》，制定了《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》。现予发布，请遵照执行。
上海证券交易所
二○○八年十月十日
上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引
第一条 为规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据中国证监会《上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》(以下简称“《补充规定》”)，制定本指引。
第二条 在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的公司，不以终止上市为目的，通过集中竞价交易方式回购股份(以下简称“回购股份”)减少注册资本的行为，适用本指引。
第三条 上市公司拟实施回购股份方案的，应当符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》(以下简称“《回购办法》”)第八条规定的条件。
第四条 上市公司董事会应当在审议通过回购股份决议后，及时向本所提交下列材料并公告，发出股东大会通知。
(一)董事会审议通过回购股份方案的决议；
(二)回购报告书(预案)；
(三)独立董事意见；
(四)股东大会通知；
(五)本所要求的其他材料。
第五条 回购报告书(预案)的内容应当包括：
(一)回购股份的价格区间；
(二)拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例；
(三)拟用于回购的资金总额及资金来源；
(四)回购股份的实施期限(自股东大会审议通过回购股份方案不超过一年)；
(五)预计回购后公司股权结构的变动情况；
(六)管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响和维持上市地位等情况的分析；
(七)上市公司董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月是否存在买卖本公司股份的行为,是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说明；
(八)本所要求披露的其他内容。
第六条 独立董事意见应当包括以下内容：
(一)公司回购股份是否符合《回购办法》、《补充规定》的规定；
(二)结合回购股份的目的、股价表现、公司价值分析等因素，说明回购的必要性；
(三)结合回购股份所需资金及其来源等因素，说明回购股份方案的可行性；
(四)其他应说明的事项。
第七条 上市公司按本指引第四条的要求向本所提交文件的同时，应当按照附件的格式，将下列范围内并能够在本次回购股份内幕信息公开前能直接或者间接获取该内幕信息的知情人名单报送本所备案，并通过本所网站“上市公司专区”在线填报相关信息：
(一)《证券法》第七十四条第(一)项至第(四)项规定的内幕信息知情人；
(二)上市公司的控股股东、实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；
(三)为本次回购股份方案提供服务以及参与本次回购股份方案的咨询、制定、论证等各环节的相关单位(如有)的法定代表人(负责人)和经办人；
(四)前述3项规定的自然人的配偶、子女和父母。
前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关、社会团体等。
前述内幕信息知情人在回购股份方案公开前，不得泄露该信息，不得买卖该公司证券或建议他人买卖该公司证券。
第八条 上市公司应当在股东大会召开前三日，将董事会公告回购股份决议的前一个交易日及股东大会的股权登记日登记在册的前10名无限售条件股东的名称及持股数量、比例，在本所网站予以公布。
第九条 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。上市公司股东大会就回购股份作出的决议，应当包括下列事项：
(一)回购股份的价格区间；
(二)拟回购股份的种类、数量和比例；
(三)拟用于回购的资金总额以及资金来源；
(四)回购股份的实施期限(自股东大会审议通过回购股份方案不超过一年)；
(五)决议的有效期；
(六)对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权；
(七)其他相关事项。
上市公司召开股东大会审议回购股份方案，应当向股东提供网络投票服务平台。
第十条 上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次一交易日公告该决议，依法通知债权人，并将相关材料报送中国证监会和本所备案。
第十一条 上市公司应当在股东大会审议通过回购股份方案后开立股份回购专用账户。回购专用账户仅可用于回购公司股份，已回购的股份不得卖出。
第十二条 上市公司完成债权人公告后，应当及时向本所提交下列材料，并及时公告回购报告书。
(一)回购报告书；
(二)股份回购专用账户相关资料；
(三)本所要求的其他材料。
第十三条 上市公司公告回购报告书后，可以开始回购股份。回购期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及下列时点公告回购股份进展情况，公告内容至少包括，公告前已回购股份数量、购买的最高价和最低价、支付的总金额：
(一)首次回购股份事实发生的次日；
(二)回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的事实发生之日起三日内，公告期间无须停止回购行为。
在计算上市公司已回购股份占公司总股本的比例时，总股本以公司最近一次公告的总股本为准，不扣减已回购的股份。在计算上市公司回购股份占总股本比例每增加1%的指标时，以公司最近一次公告披露的回购比例为基准累计计算。
第十四条 上市公司距回购期届满前三个月仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。
第十五条 回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当停止回购行为，在三日内公告回购股份情况以及股份变动公告。
上市公司应当在回购股份情况公告中，对照股东大会审议通过的回购股份方案和实际回购股份数量、比例、使用资金总额，对回购股份方案执行情况与方案的差异进行解释，并就股份回购方案的实施对公司的影响进行说明。股份变动公告应当确定回购股份的注销日。股份注销完成后，上市公司应当撤销回购专用账户，并到工商登记部门办理工商变更登记手续。
上市公司向本所提交股份变动公告时，应当同时提交回购股份注销申请，以及中国结算上海分公司出具的回购专用账户持股数量查询证明。
第十六条 上市公司回购的股份自过户至上市公司回购专用账户之日起即失去其权利，不享受利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。
回购期间，上市公司发布定期报告的，其中披露的发行在外的总股本应当扣减已回购的股份数，相关指标(如每股净资产、基本每股收益等)以扣减后的股本数计算，并在附注中予以注明。
第十七条 上市公司回购股份应当遵循有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定。上市公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。上市公司不得在开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托申报。
第十八条 上市公司在下列期间不得回购股份：
(一)上市公司定期报告或业绩快报公告前十个交易日内；
(二)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
(三)中国证监会、本所规定的其他情形。
第十九条 本所将对上市公司通过回购股份专用账户进行回购股份的交易行为，以及其它内幕信息知情人买卖该公司股票的交易行为进行实时监察，防范内幕交易以及其他不公平交易行为的发生。
第二十条 上市公司回购股份期间不得发行股份募集资金。
第二十一条 上市公司办理与股份回购相关的登记申请、申领股东名册、开立专用账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用账户和回购股份等手续按照中国结算上海分公司的有关业务规则办理。
第二十二条 上市公司回购股份违反本指引规定的，本所可视情节轻重对上市公司及相关当事人给予纪律处分。情形严重的，本所将上报中国证监会查处。
第二十三条 本指引由本所负责解释。
第二十四条 本指引自发布之日起施行。
山西省人民代表大会常务委员会述职评议工作办法（废止）
山西省人大常委会
山西省人民代表大会常务委员会述职评议工作办法
（２００５年３月３１日山西省第十届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过）
省人大常委会公告
《山西省人民代表大会常务委员会述职评议工作办法》已由山西省第十届人民代表大会常务委员会第十六次会议于２００５年３月３１日通过，现予公布，自２００５年５月１日起施行。
山西省人民代表大会常务委员会
２００５年３月３１日
第一条 为了规范省人民代表 大会常务委员会述职评议工作，督促省人民代表大会选举的和常务委员会任命的省人民政府组成人员，省高级人民法院、省人民检察院领导人员依法履行职务，根据宪法、法律的有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称述职评议，是指常务委员会对省人民政府组成人员，省高级人民法院院长、副院长，省人民检察院检察长、副检察长履行职务的情况进行审议和评价。
第三条 述职评议工作由常务委员会组织实施。
第四条 述职评议应当坚持实事求是、民主公开、依法办事的原则。
第五条 述职评议的内容：
（一）贯彻实施宪法、法律、法规的情况；
（二）执行省人民代表大会及其常务委员会决议、决定的情况；
（三）依法履行职责和勤政廉政的情况；
（四）办理代表议案、建议、批评和意见的情况；
（五）在职责范围内解决人民群众普遍关心的问题的情况；
（六）需要述职评议的其他情况。
第六条 常务委员会应当在本届任期第一年的上半年内，由主任会议制定本届述职评议工作规划。
第七条 被评议人员，在征求常务委员会组成人员意见的基础上，由主任会议研究确定。
被评议人员确定后，常务委员会应当在其述职４５日前通知本人和其所在机关，按照国家有关规定通知审计机关，并通过新闻媒体向社会公布。
审计机关应当按照规定对被评议人员进行经济责任审计，并向常务委员会报告审计结果。
第八条 被评议人员应当根据述职评议的内容，写出述职报告，并在述职１５日前报送常务委员会。
第九条 常务委员会会议进行述职评议前，应当组织调查组，对被评议人员履行职务的情况进行调查。
调查组由常务委员会组成人员和省人民代表大会代表组成。根据述职评议工作需要，调查组组长由相应的常务委员会主任会议组成人员，省人民代表大会有关专门委员会主任委员或者副主任委员，常务委员会有关工作机构的主任或者副主任担任。
第十条 调查组应当深入调查研究，采取听取汇报、个别谈话、召开座谈会、查阅资料、实地调查、民意测验等方式，了解被评议人员履行职务的情况。
被评议人员及其所在机关和相关单位，应当根据调查组的要求，积极配合调查工作，如实介绍情况，提供有关材料。
第十一条 调查工作结束后，调查组应当向常务委员会主任会议提交调查报告。调查报告的内容包括：对被评议人员履行职务情况的全面评价；存在的主要问题及原因分析；对改进工作的建议等。
常务委员会主任会议认为必要时，可以决定对有关情况重新调查、核实。
第十二条 常务委员会会议进行述职评议时，被评议人员应当到会听取意见、回答询问。
常务委员会可以邀请参加调查的省人大代表和有关部门的负责人列席会议，也可以邀请社会各界有关人士旁听会议。
第十三条 常务委员会会议进行述职评议的程序：
（一）全体会议听取被评议人员的述职报告和调查组的调查报告；
（二）分组会议审议和评价被评议人员履行职务的情况；
（三）全体会议审议和评价被评议人员履行职务的情况；
（四）被评议人员发言；
（五）常务委员会组成人员对被评议人员履行职务的情况，按照满意、基本满意、不满意进行无记名投票。投票结果当场公布。
第十四条 常务委员会主任会议应当根据组成人员审议和评价的意见，对被评议人员提出评议整改的意见。被评议人员应当按照评议整改的意见进行整改。
被评议人员应当制定整改工作方案，并在常务委员会会议闭会后15日内报送常务委员会。
第十五条 被评议人员一般应当在下一次常务委员会全体会议上报告整改情况，并接受审议。
第十六条 获得的满意票、基本满意票之和未超过常务委员会全体组成人员半数的被评议人员，在规定的时间内向常务委员会全体会议报告整改情况后，由组成人员按照满意、基本满意、不满意对其再次进行无记名投票。获得的满意票、基本满意票之和仍未超过常务委员会全体组成人员半数的，常务委员会应当提出免职意见。
第十七条 常务委员会应当在述职评议工作结束后，对被评议人员履行职务的情况提出评价性意见，以书面形式反馈本人，同时送有关机关和部门。
第十八条 本办法自２００５年５月１日起施行。